美国关税法337条与对策简介
作者:叶琏刚    本站发布时间:2003-6-13 17:20:13

美国关税法337条是美国关税法中的一条(19 U.S.C. § 1337),主要用于阻止侵犯美国知识产权的商品的进入美国市场,从而保护美国国内的市场秩序与生产厂家。337条使用较多的是针对商标侵权、专利侵权的进口商品。最近几年,针对中国大陆、台湾等东南亚地区厂商使用337条的案子很多,在这里对337条作一简单介绍。

美国关税法337条是美国厂商保护自己利益不受外国竞争对手侵犯的多种法律手段中的一种。它的优点是相对简洁,迅速,费用小,对物不对人,针对在美国本土没有代理人或资产的外国厂家很有效。

第337条的主要规定是,如果任何进口行为存在不公平行为(主要针对知识产权侵权,侵犯专利权或者商标权行为,也包括侵犯著作权、半导体芯片模板权利的行为,不正当使用商业秘密及其它商业侵权行为),并且对美国产业可能造成抑止和垄断,美国国际贸易委员会(简称ITC)可以应美国国内企业的申请,进行调查。如果ITC认为侵权主张成立,那么它可以命令美国海关禁止侵权商品进入美国。

由于对于很多国外厂商,美国市场是很大、甚至最大的市场,禁止商品进入美国市场将是对这个厂商极大的打击,很多厂商会因为337条败诉而破产。

337条也叫337条调查。它的一般程序是:美国厂商(申请方)向ITC提交起诉书(或者还有临时性禁令)申请,ITC根据初步审查结果在30天之内(一般情况下)决定是否组建调查组立案调查。绝大多数情况下都会成立调查组,有一个ITC律师负责调查。ITC立案调查并不表示申请方的侵权主张成立,就象原告到法院对被告起诉,法院同意受理并不表示被告败诉一样。ITC立案只是表示申请方有知识产权,与被告有纠纷存在。
调查组成立后,ITC向每位被告送达起诉状和调查通知,确定结束调查的目标日期,即ITC作出裁决的期限:一般337调查的期限是12个月,较为复杂的案件则可以延期6个月结束。同时,ITC指定行政法官,并将337调查转移由该法官主持。ITC立案后,被告须在送达通知之日起的20天之内针对调查通知提交书面答辩意见。美国诉讼一般都能是“通知性”起诉和答辩,即在起诉书或答辩书只起“通知”作用,告诉对方有人起诉或有人应诉,以及大致的主张。如果申请方同时还申请了临时性禁令,那么被告还必须在送达通知日起的10天(普通)或者20天(较为复杂)提交针对临时性禁令的答辩。
被告的答辩书通常只是官样文书,没有什么实质内容,只是表示被告收到起诉状,并否认原告全部或部分的侵权主张。
此后,相关各方可以进行证据的搜集。证据搜集过程是任何一个官司中耗时最长,花费最大的过程,337条调查也不例外。证据搜集方法各式各样,337条调查中的证据搜集过程与普通官司相同,在此不详谈。
在调查期间内,行政法官主持召开听证会,各利益方均可参加。根据各方面证据搜集和听证会,在目标日期前的3个月(如果调查最长时限超过15个月的,则在此前的4个月),行政法官作出初步裁决,并将该裁决连同相关建议递交给ITC。ITC在20天(复杂的为30天)内作出审查,除非该裁决被修正,否则自动成为ITC的最终裁决。最终的裁决将被提交总统进行政策审查,总统有60天的时间考虑是否否决ITC的裁决。如果任何一方不服ITC的裁决,可以在裁决生效60天内向联邦上诉法院起诉。

337条的过程与在美国联邦法院打官司相当。主要差别是:前者是在ITC,后者是在法院;前者是时限很短,最长不过18个月,后者最短可能都不止18个月,长者一个专利官司打上十多年也不算稀奇;前者被告输了,就失去美国市场,但不另外赔钱;后者可能失去美国市场,还可能要另外赔钱;前者被告可以在美国没有任何代理或资产,后者被告必须在美国或在美国有代理;前者有ITC律师代表美国政府参与诉讼;后者只有代表诉讼双方的律师参与。

一个企业被别人,尤其是竞争对手告上法庭或是ITC并不可怕,甚至是必然的。任何一家新兴企业,在成为知名大企业的成长过程中都会被老牌大企业控告各式各样的侵权。任何一家老牌大企业都不会坐视新的竞争对手来抢占自己的市场,瓜分自己的利润,都会用一切合法的手段保护自己,打击对手。各种知识产权就是保护手段,主张知识产权的诉讼也是手段之一,上法庭还是上ITC,只是形式不同。

在美国打官司很花钱可能大家都能知道,被告要花钱,原告也要花钱。打一个专利官司花上一百万美元是很平常的。在ITC打专利官司会省不少。原告选择在ITC起诉而不在法院起诉的一个原因是:在ITC花费较少。更大的原因是,很多被告是外国企业,被起诉后不应诉,于是不用收集证据就自动赢了官司。

在美国打官司,花钱最多的程序并不是在应诉,而是在收集证据,双方对对方提供的证据进行质证。证据收集的好坏决定证据的好坏,最终决定案子的胜负。但是收集证据是一个“烧钱”的游戏,原告也不一定会要玩。如果被告来个硬碰硬,跟原告把官司打到底,原告未必愿意啃硬骨头,原告很可能就会回到谈判桌上,进行“和解”谈判,甚至直接拆诉。对于任何一个企业,起不起诉,应不应诉都应该是做好投入产出、利弊均衡分析之后做出的决定。

337条只是各种官司中的一种,ITC只是各种商业纠纷解决机构中的一种。其它的可能是州法院,联邦法院,仲裁委员会,联邦政府机构(ITC就是一个联邦政府机构)。对待337条调查,应该象对待其它诉讼一样。337条的起因不同,是商标侵权、专利侵权还是别的侵权,具体应诉对策也相应有所不同。但其应诉对策与在法院打相应的官司没有太大的差别。商标官司还是商标官司,专利官司也还是专利官司。

有关337条的有关法律条文和介绍,可以在ITC网站http://www.usitc.gov/us337.htm上找到。

台湾企业一直是337条调查的重点对象之一,下面的这个网站介绍了台湾企业对付337条调查的一些经验:http://stlc.iii.org.tw/publish/b30.htm。

(Mark) L. Ye叶琏刚
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