企业知识产权(专利)策略纲要
作者:叶琏刚    本站发布时间:2003-6-9 8:20:04

目录

一、知识产权种类

二、近期策略

企业领导者树立知识产权意识

研究确立企业的市场地位,发展方向

确立企业的知识产权在企业发展中的地位

建立企业内知识产权制度

培养人材

三、中期策略

       研究竞争对手的市场、技术

       研究、跟踪市场、技术的发展趋势

       利用公开技术,改进自身的产品、工艺

四、远期策略

       加大研发资本投入,积极获取骨干产品关键技术的自主知识产权

       积极参加行业标准的制定,成为标准的制定者之一

建立知识产权体系,使其成为市场研究,产品开发,产品销售等各步骤中的有机的,贯穿首尾的主线。

一、知识产权种类

通常所说的知识产权一般是指:商业秘密、商标、版权和专利等四种“法律上”承认的“权利”,有时也包括其他特殊的无形资产,比如网络域名,集成电路图等等。这四种知识产权,各有特色,各有优缺点,保护不同的但可能重叠的权利。知识产权一般都有地域上和时间上的限制。

商业秘密,主要是靠合同法保护,靠反不正当竞争法保护,阻止他人通过不正当手段窃取有商业价值的信息(这里关键是“窃取”),比如客户名单,未公开的产品配方。传说中绝密的可口可乐的配方就可能是一种商业秘密。商业秘密是四种知识产权中地域时间限制最小的一种。在任何时候,任何地方,只要秘密不公开,权利就存在,没有时间限制。但商业秘密比较容易丧失。一旦他人通过合法途经获取这个秘密,并公开这个秘密,权利就丧失了。

商标,主要用于注明一种商品的出处,产地,生产人,生产方式等等。最先注册(或使用),就有优先权,获商标法保护其专用权。商标只要在商业中使用,定期付费,商标权可以十年一次无限期延长。在中国,如果一个商标成了“驰名”商标,它将获得许多特殊的保护,远远超出商标保护。在美国一个商标太“驰名”则可能丧失商标权,所谓“物极必反”,比如阿斯匹林以前是一个商标,现在成了药名。

版权,主要用于保护文艺作品,计算机软件,各种影音作品。版权法只保护人类思想的表述方式,而不保护表达方式所载的思想。思想主意本身不受版权法保护。一种原始创意,思想的表述方式,只要用有形媒体记载下来就得到版权法保护。作品创造出来以后,几乎不需要别的花费就自动得到保护。版权很容易获得,其保护范围也就比较少。不一定能防止别人“模仿”。微软公司的视窗计算机操作系统就“模仿”了苹果计算机的操作系统,但是微软的模仿还不足以造成版权侵权,所以苹果公司没能阻止微软公司使用。

专利,主要用于保护在工业上(广义上的工业,可以是任何产业)有作用的思想或主意本身,一种创意想法,如果具备新颖性,创造性(不显而易见性)和实用性三大要素,就可以申请专利保护。相对于版权,专利保护能用于工业的思想本身。专利是四种知识产权中,保护力度最大(可以禁止任何人实施专利技术),但保护时间最短(短于二十年),保护地域最小(获专利权的国家或地区。要想在别的地区获专利保护,发明人还得在限定时间内在那些地区重新申请),花费最大的一种(申请费,代理费,维持费等等),潜在商业价值最大的一种(专利使用费,独占市场的高额“垄断”利润)。

这四种知识产权中,专利一般被认为“含金量”最高,即对一个企业来说经济价值最高。因为专利有一个“杀手锏”:可以在专利权有效的时间和地域中,禁止其他任何人实施被专利要求含盖的专利技术,尤其是建立在专利技术基础上的“新”技术。这个独占性有极高的排他性,因而在市场经济中同时具有“防守性”和“攻击性”。世界摄影器材头号生产厂家柯达公司,在八十年代中期在一起有关一次成像的专利诉讼中败诉,一下赔了近十亿美元,并从此退出一次成像的摄影市场,至今无法重新进入。(参见Polaroid Corp. v. Eastman Kodak Co., 789 F.2d 1556, (Fed. Cir. 1986).)不过在中国,这个“杀手锏”效力要差不少。中国有“强制许可”,专利权人没有绝对独占权。专利使用费也非常可观。世界专利巨头IBM公司每年的专利使用费收入就有多少亿美元。

专利作为一种知识产权,笼统的来讲是“含金量”最高,但对某一个专利而言,并非如此,往往是恰恰相反:很多(甚至可能是绝大多数)专利是一文不值。原因是:由于专利的新颖性要求,专利申请往往是技术与商业价值还不明显时提出的,所以很多情况下是广种薄收。个别专利价值连成,所以平均来说,专利的“含金量”还是很高。人说“申请专利没有用,只要改一改就能跳出专利的保护范围了”,是有一定道理的。一方面说明大多数专利是没有用的,另一方面说明撰写专利权利要求的重要性与难度,同时从一个侧面说明为什么专利代理行业在实行专利制度的国家或地区被称作“金饭碗”。

但是专利是上述四种知识产权中时限最短的,所以对于一项真正的划时代的发明创造,专利的有效保护时间可能就嫌太短。如果可能的话,用商业秘密来保护可能会更有效。商业秘密没有时间限制,只要别人不知道,还有价值就还受法律保护。比如石油炼油厂中有一种反应器,已经有五六十年的历史了,但至今只有一家厂会生产。炼油厂想要使用这个工艺炼油就必需买它的价钱不低的反应器,交使用费。如果当年发明这个工艺与反应器的厂就反应器申请了专利,那么这个厂可能几十年前就无钱可赚了。

本文所要讨论的就是如何使一个企业在一方面获取价值连成的专利,另一方面如何对付市场竞争对手的专利主张,最终提高企业的生命力。

二、近期策略:

1、企业领导者建立知识产权意识,

每个企业的领导者都应该建立知识产权意识。

知识产权与有形资产在本质上是一样的:都是一种资产,是企业进行商业活动的本钱。知识产权与别的有形资产,如厂房,设备一样,本身并不能给企业带来经济利益。只有合理使用,才能赚钱。知识产权的获取也与有形资产一样,要考虑代价,考虑其用途,考虑其收益,不能为知识产权而买知识产权。(在近期里,“自主”知识产权尤其是“自主”专利的广告作用也是值得考虑一种用途。)

知识产权与有形资产的最大差别是:知识产权是无形的。知识产权的获得不一定要花很多钱,但往往要花时间精力,要企业有计划有意识的进行积累。有商业价值的知识产权的获取往往需要较长时间,要有计划的进行,是一种长期投资,是长期培养的结果。否则就要花非常大的代价(比如买专利),往往是得不偿失。

但知识产权的损失却可能在不知不觉中。他人对知识产权的侵权更可能是无声无息。如果知识产权拥有者自己不警惕,知识产权带来的利益就会被别人拿去。政府是不会来管的,政府也管不了。对知识产权的侵犯与其他民事侵权一样,法院是“不告不理”。

知识产权都是人--企业的员工--创造出来的。获取知识产权,很大层度上取决于能否调动员工的积极性,使员工们的发明创造转变有企业的资产。

知识产权的最大的流失,往往是跟随着企业部门主管,研究开发部门的主要技术人员的“跳槽”而流失。

知识产权的管理,很大程度上是员工的人事管理,是对企业中与主要知识产权有关的部门的员工的管理。知识产权是存在人的脑子里的,人走了,知识产权也就跟着走了。企业知识产权的管理,就是要使企业对自己的知识、技术有“记意力”,不会“人走茶凉”。同时也是要防止企业的“跳槽”人员将技术外泄给别人。一般可以通过劳动合同阻止“跳槽”人员将企业的秘密泄露给竞争对手。

不要怕打官司

在市场经济中,由企业市场竞争引起的冲突是不可避免的,法律诉讼就是冲突的一种表现,也是不可避免的。中国人不善于打官司, 企业怕打官司,就吃亏不少。其实打官司并不可怕,在近期里,在知识产权有关的官司中,企业作被告的机会会远远高出作原告的机会。作被告并不丢人,被告更不是坏人,被告不等于是理亏,并不等于侵权。打官司是市场经济中必不可少的一个环节。人与人交往就必然有利益冲突,会有分歧,计划经济时期,上级领导下级,下级服从上级,上级可以解决问题,不需要第三者中间人来裁决分歧。在市场经济与法制社会中,法律面前人人平等,有分歧就需要有一个中立的裁判,这就是法官。在民事案件中,原告被告是平等的,只有先后次序之分,没有好坏这分。好坏是由法院结案时才有定论。不要怕作被告。中国企业被外国企业打“假”, 告上法厅,并不等于是中国企业就是在“作假”或“侵权”,外国企业很可能是以此打压中国企业,给自己作免费广告或是提高自己的市场占有率。

如上所提到的,专利权被很多人说成是“含金量”最高的一种,但对于一个具体的专利来说,往往不是如此,无效的专利比比皆是。对一个企业的领导人来说,应该对知识产权,尤其是对专利要有一个正确的认识。

对于竞争对手的专利权主张,既不要无理取闹,也不要糊里糊涂的自认侵权,白交专利使用费。对于专利权主张,一般的应该先弄清对方的主张是什么,是什么专利,有关的专利文书都买来读一读,看看专利权利要求是什么,是不是包括了企业的产品。只要产品中缺少专利权利要求中的任何一个技术要素,就不侵权。如果产品中包括了权利要求中的所有要素,也还不一定就是“侵权”。专利权利要求很可能也包括了在先产品、在先技术而因此无效。听说中国的发明专利无效率只有不到百分之一,我相信这不是因为中国的专利局的审查效率质量如何得高,中国的专利技术如何的新颖,如何的有创造性,而是因为专利诉讼太少,无效申请太少。随着专利数量的增加,专利诉讼的增加,专利无效率也会大大提高。在美国,被卷入专利诉讼的专利中,有高达百分之二三十的(发明)专利被判无效。在美国专利制度发展史上曾有一段时期,凡是上法庭的专利大都被判无效的。有效的专利都是那些没有冲突,没有捲入专利诉讼的专利,(也就是没有价值的专利)。对于一个企业的管理人员,只有对别人的专利权主张进行分析,认为有效、侵权的几会很大,然后再谈专利使用费。一般来讲,企业没有必要主动去买专利使用权。主动去买专利使用权是浪费企业资金,至少也是提前支付还没有到期的费用。

既侵权,又有效的专利是很少有的。在中国的专利诉讼案例中时常看到被告请求专利局介入,对专利进行无效审查。专利局的人手,资料是非常有限的。无效请求的关键是找到合适的在先技术文献。在美国的专利诉讼中,能使专利无效的在先技术文件一般都是在被告律师指导下,请相关技术领域的专业技术人员进行有计划,全面的,多方位的搜索中找到的。中国专利无效率低,很大程度上是被告律师的工作做的不到家。

如果竞争对手的专利真的有效,本公司产品又侵权,又无法改变产品设计,避开专利权利要求,使新产品不侵权,那么就要尽早谈判以获得比较有利的专利使用许可。这种情况是很少出现的。

专利是一种资产, 是一种手段而不是目的。申请专利也是一种投资, 是为了日后可以有回报。一般人大多认为可以获得专利的发明一定是很了不起的发明,其实不然。只要看看各国的专利公告就可以知道。保守估计,美国至少有50% 以上公开授权专利是无用的废物。发明获得专利并不难,有钱就行。难的是作出有价值的,能赚钱的发明(专利)。

专利权是一种排他权,也就是有权力阻止他人做专利权利要求中界定的事。但是如果本来就没有人要去做专利权利要求中说的事,专利权人也就没有机会去阻止了,专利权也就不存在了。这样的权利要求也就没有价值。

专利的获得要比一般人想象的要容易得多。在中国,实用新型专利和外观专利也算是“专利”,只要申请,初审(各种格式)合格就可,不受实质审查,所以任何申请,只要专利文书格式符合专利局的要求,都可以得到授权。所以任何企业都可以成为有“专利”的企业,任何产品都能成为“专利”产品。只要企业不去拿专利诉别人,很少有人会去申请专利无效的,那么专利一直是“有效”的。

专利的广告作用在一段时期里会一直不错。“专利”产品是近期内中国企业最佳的“廉价”广告。一个中国企业没有专利技术,不是这个企业的技术水平有问题,而是这个企业领导的专利意识有问题。

专利只是知识产权中的一种,与其它知识产权一样,都有其特点,其优点同时也是其缺点。比如专利必须公开,只有不到二十年的独占权。不是任何知识产权都适合用专利加以保护。有些知识产权更适合于用商业秘密、版权等等予以保护。

2、研究确立企业的市场地位,发展方向

企业在市场上的位置,发展方向与企业的知识产权策略有着直接的关系。商业“食物链”中不同位置的企业,其知识产权策略也不尽相同。企业可以向高端发展,也可以向低端发展,也可以别出心裁开辟新的独特的市场,所谓“三百六十行,行行出状元。”

高端,掌握产品的核心技术,作技术开发,作产业的技术先锋,靠卖技术赚大钱。这个发展方向,门槛高,风险大,近期不易实现。投资成功,可以一本万利,但是如果方向搞错,则可能血本无收。

低端,不求技术领先,只做“来料加工”,收少许加工费,薄利多销。这个策略比较实惠,投资少,风险小,但名声不好听,出力赚小钱。对大多数中小型号企业比较合适。日本,亚洲四小龙的许多知名企业都是从低端市场作起,慢慢向高端市场发展。比如韩国的三星公司,至今还在给日美商业巨头做“代工”,但在日美以外的市场上,已经可以与这些巨头比高低了。

新市场,寻求单点突破。力求掌握某一市场某一特殊产品的市场要素,围绕这个特殊产品进行攻关突破,掌握与之有关的关键技术,关键的排他性知识产权(比如专利)。这个发展方向对大多数中型企业来说还是力所能及的,比较合适。

每一个企业总有自己的特点,强项或弱项。扬长避短,才是企业提升自己实力的一条捷径。

不是每个企业都有必要拥有自主知识产权,自主专利技术。如果企业的研究开发金费很少,去搞自主专利就没有什么意义。

3、确立企业的知识产权在企业发展中的地位

知识产权在企业中,贯穿一个商品从生到死的整个商品有效生命。

一个企业在商业活动中,无非是用企业已有的资产,去市场上买原料,进行加工,再把产品卖出去,产品与原料这间的差价再扣去加工费就是企业的利润。如果利润大于零,那么企业就能生存,如果利润小于零,那么企业就要倒闭。这里有三个环节:商品销售(出),制造(加工),原料(入)。

在一个商品市场不发达,商品匮乏的社会里,企业生存发展的关键是找到原料。有了原料,不管怎么加工或是不作加工,都能卖出去商品(或原料)来赚钱。

在一个商品市场发达,商品丰富的社会里,企业生存发展的关键则是找到商品的销路。有了销路,制造可以找“代工”,原料可以低价到第三世界去买。

与商品销售有关的知识产权可能有商标,商业秘密,版权和专利。

与制造有关的知识产权可能有商业秘密,专利,版权。

与原料有关的知识产权可能有商业秘密和专利。

知识产权可能涉及到企业的各个部门,所以把知识产权拔高,特殊化对企业发展不一定是好事。最好还是由各个相关部门负责与他们相关的知识产权。比如,由销售部门负责商标的使用,管理,市场使用监控,负责客户名册的维护与保密。由销售部门与设计部门合作负责产品的外观设计,产品功能设计,以及外观专利、实用新型专利的申请与监控。由销售、市场研究部问提要求,让生产部门来想方设法满足这些要求,生产部问负责生产工艺的改良,制造工具的革新,以及与之有关的专利申请与实施。

知识产权应该与销售、人事、研发等部门处于相同的地位。

4、建立企业内知识产权(专利)制度

就专利而言,企业应鼓励发明,鼓励将新工艺,新想法在企业内部公开,这样企业内部的员工可以进一步优化想法,也可以让新想法成为企业的“想法”,而不是某个员工个人的“想法”,不随某个员工的“去留”而“有无”。

发明奖励制度尤为重要。世界上大多数技术型公司都有自己独特的发明奖励制度,对有发明创造员工给与奖励。

在企业内部建立一个发明创造的审查部门,对员工们提出的新想法进行筛选,去粗取精。对于有实施价值的想法进行实施。就不同想法的特点,决定是先用哪种知识产权进行保护。可能选四种知识产权中的某一种或几种同时进行交叉保护。

如果就专利而言,传统的审查部门往往是技术部门,审查的重点往往是看技术是否新颖。其实这种方式对专利局合适,对一个以营利为目的的企业来说就不是很合适了。对于一个国家来讲,专利制度的目的和作用是鼓励技术进步,但对一个企业来讲,专利是为了给企业带来利润。技术进步是副产品,而不是目的。专利对一个企业来说,其价值不在于技术如何进步,如何一流,如何世界领先,其价值在于是否能给企业赚钱。专利赚钱主要有两个途径,一个是充许他人实施专利技术,收取专利使用费,另一个是不许他人实施,自己实施,从而独占专利商品的市场,获取高额垄断利润。从这两个赚钱的途径看,专利的关键都不在于专利技术如何新,不在于如何先进,而在于这个技术是否别人也会想用,是否有别的途径可以轻而易举的达到与专利技术相当的效果。所以审查评估发明价值,是否“值得”去申请专利的关键部门不是技术部门,而是销售、市场研发部门。审查发明是否“能够”获得专利的部门才是技术部门。

一个企业内部的专利鼓励制度可以有这样一个程序:

1。市场研发部门提出产品的市场要求。

2。采购部门提供原料的规格。

3。生产部门提供生产产品时遇到的困难。

4。员工们就以上的要求与问题开动脑经,想出解决办法。

5。员工把解决方案提交给发明审查部门。发明审查部门由市场研发部门领头,有生产技术部门参加,审查评估发明的价值。如果评估的价值达到第一个标准,那么就对发明进行试验,实施。实施有价值的,应给与员工以奖励。

6。发明审查部门如果评估的价值达到第二个标准,那么企业可能要进行专利初步检索。如果可能可以得到专利,那么就请专利代理申请专利,给员工以奖励。

7。如果专利申请成功,就给发明人更高的奖励。

8。在专利实施的利润中,提成作为发明人的奖励。

与专利鼓励制度并行的是一个技术保密制度。

企业内部的信息本身可能就有价值。一旦内部消息传到竞争对手那里,就会给企业带来很大损失。

知识产权中的一种--商业秘密,只有是秘密,才有价值。

专利在申请专利权之前,也是秘密。一旦公开,就落入公知知识领域,不再能成为私有财产。发明人也就失去了专利权。

在一个企业内部,应该有一个专门的机构管理知识产权的获取、使用和维护,就象企业内有会计部门负责管理企业的财务,人事部门负责管理企业的员工,销售部门负责产品推销和市场研究。

5、培养人材

知识产权是人创造出来的,对其进行有效的管理,发挥其作用,使之为企业创造最大收益也要人去作。在目前知识产权管理人材相对缺乏的情况下,从外引进虽然快,但是代价较高,不一定与公司合得来。内部培养在近期内还是比较合适的。一个企业的知识产权管理人员,最好是对企业的营销,生产专业技术有所了解,知识产权方面可以进行短期培训。企业的知识产权管理人员中,应该有企业中包括营销,生产、研发等部门的人员。每一个人对整个企业的知识产权大局有所了解,各自又各有重点分工。比如营销人员负责商标管理,负责各种知识产权的市场监察,知识产权的价值评估;生产、研发部门负责专利的开发、实施,竞争对手技术的监察、跟踪。

企业内有了一定的基础以后,建成了制度以后,新的知识产权工作人员可以是相关专利专业的毕业生或新手。

三、中期策略:

1、研究竞争对手的市场,技术,

“知自知彼,百战不殆。”对一个企业来说也是如此:不仅对自己的实力,产品的市场,发展方向,市场地位,技术水平,竞争对手的情况,他们的产品,技术水平等等,都要有所了解。专利文献是预示市场发展方向,技术发展方向很好标志。专利文献比最新的技术水平一般要慢二三年,因为专利申请文件一般是申请一年半到三年左右以后公开。大多数新技术都能会在专利文献中体现出来。大多数能获专利保护的技术都不是非常有创造力的东西,同一技术领域的技术人员迟早会想出来,而且大家都要用。真正很有创造力的技术创新,不是太新在短期内没有经济价值,就是不在专利保护的范围里面。

一个企业可以运用专利文献来了解新技术的发展方向,同时也可以从竞争对手的发明中得到启发,作出更好的发明,同时给自己更多的时间去研究,改变自己的产品设计,避开对手专利的限制,以免当对手的专利申请获得授权之后,不得不交高额专利使用费或不得不退出相应的市场。

另一个跟踪专利文献的作用是,及时对竞争对手的专利申请提出无效请求,使对手的专利申请不被授权,或推迟授权。

       还有一个跟踪专利文献的作用是给企业的专利申请以启发,使企业在相关的领域里也有专利,以便对抗竞争对手的专利主张。当对手进行专利主张时,可以有反主张。这在当今高科技产业中非常普遍,有专利权的企业之间相互交叉免费许可,没有相关专利的企业就得付高额专利使用费。DVD专利纠纷就是这样的情况。

2、研究,跟踪市场、技术的发展趋势

跟踪专利文献,可以预测技术发展的趋势,从中可以预测出什么技术是有前途的,什么技术已经成熟,什么技术已经是夕阳技术,没有什么前途了。

对于一个企业来说,最好当然是找到新技术,新产业的增长点,在新产业上加大投资,扩大生产能力。对于夕阳技术,则要减少投资,尽快转产。同时及时预警竞争对手已经获得阻碍性专利权技术,避免在这种技术上做过大投资,为人家做嫁衣。

通过对专利文献的跟踪,也可以预测未来的竞争对手。

3、利用公开技术,改进自身的产品,工艺,

跟踪专利文献,可以减少许多不必要的研发项目,节省研发资金,少走弯路。

在中国入世初期,外国企业在中国申请的专利还很有限,中国企业可以到国外的专利文献中去“淘金”,将在中国没有申请专利的公开技术“拿来”实施,在短期内尽快的提升自己的技术水平。

外国企业要获得专利,要花不少的研究经费,如果中国的企业学会运用专利制度,就可以“免费”使用这些技术,只要花一些翻译的钱。一本万利。

(Mark) L. Ye叶琏刚

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